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為什么中國(guó)的諾貝爾獎(jiǎng)這么少？ ) { d7 B2 A% \! ]/ z$ K
對(duì)這個(gè)問(wèn)題，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士、北京生命科學(xué)研究所所長(zhǎng)王曉東沒(méi)有正面回答，他反問(wèn)：“為什么中國(guó)年輕的科學(xué)家總處于‘饑餓’之中？”
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莊辭是中科院理論物理研究所科研處處長(zhǎng)，負(fù)責(zé)研究所的科研管理。她給記者算了一筆賬：一般來(lái)說(shuō)，科研人員申請(qǐng)最多的是國(guó)家自然科學(xué)基金委的面上項(xiàng)目，資助周期是4年，一共可拿到約60萬(wàn)元的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，平均每年就是15萬(wàn)，“這意味著一個(gè)博士后的工資可能都負(fù)擔(dān)不起”。
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在“基本上沒(méi)有實(shí)驗(yàn)、從事純基礎(chǔ)理論研究”的理論物理所，莊辭觀察到，科研人員收入中有近40%需要從科研項(xiàng)目中支出，這就導(dǎo)致如果不爭(zhēng)取項(xiàng)目就沒(méi)辦法保障自己的收入水平，“甚至在北京的租房壓力都很大”。
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她感慨，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域能做出成績(jī)、最有創(chuàng)造力的年齡段一般是30多歲，而中國(guó)的年輕科研人員卻困于“追求短平快項(xiàng)目”的浮躁內(nèi)卷之中。
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今年2月，科技部部長(zhǎng)王志剛在召開(kāi)的“加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)”新聞會(huì)上坦率稱，解決“卡脖子”技術(shù)短板，需要從基礎(chǔ)研究上下功夫，從源頭上找。3月，國(guó)務(wù)院發(fā)布的機(jī)構(gòu)改革方案中，科技部重組位列改革工作首位，也再度讓人們聚焦這一關(guān)鍵問(wèn)題：中國(guó)的基礎(chǔ)研究向何處去？
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2月21日，中共中央政治局就加強(qiáng)基礎(chǔ)研究進(jìn)行第三次集體學(xué)習(xí)。中共中央總書記習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，“要強(qiáng)化基礎(chǔ)研究前瞻性、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性布局”“深化基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革”。 6 z3 v W9 _. a% W
站在當(dāng)下的十字路口，我們更需要回答：基礎(chǔ)研究需要怎樣的資助方式，什么是真正的基礎(chǔ)研究？“無(wú)用”和“有用”間如何平衡、轉(zhuǎn)化？為何中國(guó)的基礎(chǔ)研究一直缺乏對(duì)全人類有影響力的原創(chuàng)性、前瞻性成果？
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激烈的項(xiàng)目?jī)?nèi)卷
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全國(guó)人大代表、中國(guó)科學(xué)院院士、中國(guó)科學(xué)院高能物理研究所所長(zhǎng)王貽芳已連續(xù)多年在兩會(huì)上呼吁加大對(duì)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入，他對(duì)《中國(guó)新聞周刊》指出，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的基礎(chǔ)研究事業(yè)發(fā)展迅速，取得了一些在國(guó)際上有重大影響的成果，但整體上與國(guó)際先進(jìn)水平還有相當(dāng)大差距。
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從研發(fā)投入總量看，2022年，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)（R&D）投入規(guī)模首次突破3萬(wàn)億元大關(guān)，僅次于美國(guó)，位居世界第二。其中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出為1951億元，占全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重為6.32%，相較十年前的4.8%，已是一個(gè)很大的提升，但仍遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)國(guó)家15%~25%的平均水平。王貽芳認(rèn)為，中國(guó)基礎(chǔ)研究的問(wèn)題，一方面與總體的投入比例不足有關(guān)，更關(guān)鍵的癥結(jié)在于，6.32%的經(jīng)費(fèi)也沒(méi)有得到相對(duì)合理的分配，造成經(jīng)費(fèi)的使用效益不高。
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中國(guó)當(dāng)下的基礎(chǔ)研究以“中央財(cái)政支持”為主，其特點(diǎn)是科研人員主要通過(guò)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)的方式獲取，這些項(xiàng)目分布在科技部、基金委等不同科研管理機(jī)構(gòu)中，每類項(xiàng)目對(duì)應(yīng)不同的資助額度和周期，項(xiàng)目評(píng)審也由政府機(jī)構(gòu)組織臨時(shí)性的專家委員會(huì)進(jìn)行，這種競(jìng)爭(zhēng)是全國(guó)范圍內(nèi)的優(yōu)中優(yōu)選。 - r- C6 M B# A a, K
一切圍繞項(xiàng)目的資助體系中，研究機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)、選題方向及科研人員的工資薪酬都和項(xiàng)目直接掛鉤。莊辭對(duì)《中國(guó)新聞周刊》說(shuō)，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，為了“湊人頭費(fèi)”，也就是給課題組的學(xué)生和博士后發(fā)得出工資，還必須不間斷去申請(qǐng)新的項(xiàng)目，造成一定的重復(fù)資助。 % V8 Y3 s& F) ~* b0 @5 p# l* d4 s. D
記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這種“一拿到項(xiàng)目就有錢、沒(méi)有項(xiàng)目收入很低”的現(xiàn)象在大部分主要依靠國(guó)家財(cái)政支持的科研機(jī)構(gòu)很普遍，因?yàn)樨?cái)政每年一次性提供的基本事業(yè)運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)“只能保底”。比如在高能所，這筆錢主要用于“給員工發(fā)基本工資、基礎(chǔ)的基建和修繕、水電支付等”。王貽芳說(shuō)，高能所基本是靠競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)活下來(lái)的，從研究所（課題組）的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)看，競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)占比幾乎是100%。 " R' t0 p& z P0 j. }
根據(jù)《中國(guó)科學(xué)院高能物理研究所2022年部門預(yù)算》，2022年初，高能所支出總計(jì)25.7億元，其中基本支出4.38億元，占17.04%；項(xiàng)目支出21.04億元，占81.80%，也就是說(shuō)，整個(gè)研究所的運(yùn)營(yíng)和科研經(jīng)費(fèi)中超過(guò)80%來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目。在理論物理所，2022年的預(yù)算也顯示，項(xiàng)目支出占比接近70%。 # a2 L. x7 t$ b( J! \
莊辭對(duì)《中國(guó)新聞周刊》說(shuō)，因此，理論物理所90%以上引進(jìn)的人才都有“人才帽子”，比如“優(yōu)青”“杰青”或“百人”“千人”，這些都是分屬基金委、中科院、中組部的人才項(xiàng)目，3~5年內(nèi)會(huì)“自帶”幾百萬(wàn)元的經(jīng)費(fèi)。如果沒(méi)有這些“匹配經(jīng)費(fèi)”，僅靠研究所自身，很難讓科研人員組建研究團(tuán)隊(duì)和維持相對(duì)體面的薪資水平。即使如此，目前理論物理所的現(xiàn)狀仍是：很多科研人員根本招不起博后，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較充裕的人一年可能也僅能負(fù)擔(dān)一名博后的費(fèi)用。
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2021年5月24日，中國(guó)科學(xué)院物理研究所北京懷柔園區(qū)綜合極端條件實(shí)驗(yàn)裝置超快電鏡實(shí)驗(yàn)室內(nèi)，科研人員在調(diào)試設(shè)備。圖/新華 + I" }# }: m# n4 i- c
一位不愿具名的科研管理人員對(duì)《中國(guó)新聞周刊》感慨，國(guó)家三令五申說(shuō)科技人才評(píng)價(jià)體系改革要“破五唯”，尤其不要“唯帽子”，但問(wèn)題是到了基層，無(wú)論對(duì)科研人員還是研究機(jī)構(gòu)，都是憑“帽子”發(fā)錢，不可能不重視，甚至研究機(jī)構(gòu)為維持自身更好運(yùn)營(yíng)，也會(huì)鼓勵(lì)研究員多申請(qǐng)各類人才、科研項(xiàng)目，單位內(nèi)部的排名或獎(jiǎng)懲也都和項(xiàng)目直接掛鉤。
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中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員薛姝等在2021年發(fā)表的《當(dāng)前我國(guó)青年科研人員面臨的主要壓力分析》一文中表示，由于評(píng)價(jià)考核的導(dǎo)向及要求，青年科研人員剛博士畢業(yè)就需要去申請(qǐng)青年基金項(xiàng)目，申請(qǐng)人數(shù)逐年增加，加劇了競(jìng)爭(zhēng)。2019年自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目受理項(xiàng)目數(shù)比2014年增長(zhǎng)54.4%，而資助項(xiàng)目數(shù)只增長(zhǎng)9.4%。相應(yīng)地，青年科研人員項(xiàng)目申請(qǐng)成功率持續(xù)降低，2014~2019年，青年項(xiàng)目資助率從25.3%降至17.9%。青年科研人員申請(qǐng)項(xiàng)目的壓力逐年增加。 - R5 e/ a$ n; c5 [4 W3 C4 N
“現(xiàn)在，全國(guó)上下已經(jīng)形成了一種激烈的科研項(xiàng)目?jī)?nèi)卷局面。”主要從事粒子物理研究的上海交通大學(xué)物理與天文學(xué)院教授李亮對(duì)《中國(guó)新聞周刊》說(shuō)。
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他指出，中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，現(xiàn)在的科研資助體系是在上世紀(jì)八九十年代建立起來(lái)，當(dāng)時(shí)正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡，以績(jī)效為導(dǎo)向的資助體系設(shè)計(jì)是在資源有限情況下，如何讓科研經(jīng)費(fèi)得到最大化利用，“把錢用在刀刃上”。但在一個(gè)推崇競(jìng)爭(zhēng)和排序的科研支持體系中，最后一定會(huì)形成“馬太效應(yīng)”，“已經(jīng)拿到項(xiàng)目的人越拿越多，少數(shù)頭部科學(xué)家經(jīng)費(fèi)充足，但還是不停申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)”，真正應(yīng)該得到支持的青年科學(xué)家在成長(zhǎng)期卻可能被邊緣化。 - c/ u3 m! K5 E2 g
2018~2019年間，時(shí)任中國(guó)科學(xué)院條件保障與財(cái)務(wù)局局長(zhǎng)的鄭曉年到中科院各所調(diào)研，發(fā)現(xiàn)“存量資金”比較大，且科研人員不愿意花存量經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象很普遍。“我問(wèn)科研人員，你為什么把這么多錢留在手上，他說(shuō)我不知道明年還能不能爭(zhēng)取到經(jīng)費(fèi)，沒(méi)經(jīng)費(fèi)就沒(méi)績(jī)效了。” $ e* g# } x' J1 l6 R; Q+ n" W
中國(guó)科學(xué)院院士、2013~2018年曾擔(dān)任國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任的楊衛(wèi)曾指出，對(duì)于有限的、且增幅逐漸減少的科技資源，我國(guó)科學(xué)家目前通過(guò)相互競(jìng)爭(zhēng)，呈現(xiàn)的是一種近于零和博弈的狀態(tài)。然而參考國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，一個(gè)好的基礎(chǔ)研究環(huán)境應(yīng)當(dāng)是寬松型博弈狀態(tài)，能鼓勵(lì)更多自由探索，激發(fā)顛覆性成果。 7 H" j" d* s6 ~7 \
基礎(chǔ)研究當(dāng)下的根本困境，實(shí)質(zhì)上指向經(jīng)費(fèi)分配結(jié)構(gòu)問(wèn)題。專家指出，基礎(chǔ)研究的典型特點(diǎn)是基礎(chǔ)性、長(zhǎng)期性和難以預(yù)測(cè)性。對(duì)需要“十年磨一劍”的基礎(chǔ)研究而言，這種以競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目為中心的支持模式會(huì)造成科研人員浮躁之風(fēng)盛行，功利主義導(dǎo)向，在選題上更看重能否在短期內(nèi)出成果，使得基礎(chǔ)研究有限的經(jīng)費(fèi)并沒(méi)有流向真正重要的原創(chuàng)性研究上，經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效益不高。“這樣的模式并不十分適合基礎(chǔ)科學(xué)研究，科研人員要耐得住寂寞，沉下心來(lái)持之以恒地探索。”莊辭說(shuō)。 | 
發(fā)表于 2023-4-27 09:21:05
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