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為什么中國的諾貝爾獎(jiǎng)這么少？
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對(duì)這個(gè)問題，美國國家科學(xué)院院士、北京生命科學(xué)研究所所長王曉東沒有正面回答，他反問：“為什么中國年輕的科學(xué)家總處于‘饑餓’之中？”
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莊辭是中科院理論物理研究所科研處處長，負(fù)責(zé)研究所的科研管理。她給記者算了一筆賬：一般來說，科研人員申請(qǐng)最多的是國家自然科學(xué)基金委的面上項(xiàng)目，資助周期是4年，一共可拿到約60萬元的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，平均每年就是15萬，“這意味著一個(gè)博士后的工資可能都負(fù)擔(dān)不起”。 2 d" m; [# ]6 y' T. _) l
在“基本上沒有實(shí)驗(yàn)、從事純基礎(chǔ)理論研究”的理論物理所，莊辭觀察到，科研人員收入中有近40%需要從科研項(xiàng)目中支出，這就導(dǎo)致如果不爭取項(xiàng)目就沒辦法保障自己的收入水平，“甚至在北京的租房壓力都很大”。
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她感慨，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域能做出成績、最有創(chuàng)造力的年齡段一般是30多歲，而中國的年輕科研人員卻困于“追求短平快項(xiàng)目”的浮躁內(nèi)卷之中。 & ]5 N4 s: Z/ X8 i( J1 A
今年2月，科技部部長王志剛在召開的“加快建設(shè)科技強(qiáng)國”新聞會(huì)上坦率稱，解決“卡脖子”技術(shù)短板，需要從基礎(chǔ)研究上下功夫，從源頭上找。3月，國務(wù)院發(fā)布的機(jī)構(gòu)改革方案中，科技部重組位列改革工作首位，也再度讓人們聚焦這一關(guān)鍵問題：中國的基礎(chǔ)研究向何處去？
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2月21日，中共中央政治局就加強(qiáng)基礎(chǔ)研究進(jìn)行第三次集體學(xué)習(xí)。中共中央總書記習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，“要強(qiáng)化基礎(chǔ)研究前瞻性、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性布局”“深化基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革”。
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站在當(dāng)下的十字路口，我們更需要回答：基礎(chǔ)研究需要怎樣的資助方式，什么是真正的基礎(chǔ)研究？“無用”和“有用”間如何平衡、轉(zhuǎn)化？為何中國的基礎(chǔ)研究一直缺乏對(duì)全人類有影響力的原創(chuàng)性、前瞻性成果？
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激烈的項(xiàng)目內(nèi)卷 0 d( u3 I2 F" a1 z7 G5 g! k) m6 }
全國人大代表、中國科學(xué)院院士、中國科學(xué)院高能物理研究所所長王貽芳已連續(xù)多年在兩會(huì)上呼吁加大對(duì)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入，他對(duì)《中國新聞周刊》指出，改革開放以來，中國的基礎(chǔ)研究事業(yè)發(fā)展迅速，取得了一些在國際上有重大影響的成果，但整體上與國際先進(jìn)水平還有相當(dāng)大差距。 : I' W. c1 \; Q
從研發(fā)投入總量看，2022年，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)（R&D）投入規(guī)模首次突破3萬億元大關(guān)，僅次于美國，位居世界第二。其中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出為1951億元，占全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重為6.32%，相較十年前的4.8%，已是一個(gè)很大的提升，但仍遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)國家15%~25%的平均水平。王貽芳認(rèn)為，中國基礎(chǔ)研究的問題，一方面與總體的投入比例不足有關(guān)，更關(guān)鍵的癥結(jié)在于，6.32%的經(jīng)費(fèi)也沒有得到相對(duì)合理的分配，造成經(jīng)費(fèi)的使用效益不高。
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中國當(dāng)下的基礎(chǔ)研究以“中央財(cái)政支持”為主，其特點(diǎn)是科研人員主要通過項(xiàng)目競爭的方式獲取，這些項(xiàng)目分布在科技部、基金委等不同科研管理機(jī)構(gòu)中，每類項(xiàng)目對(duì)應(yīng)不同的資助額度和周期，項(xiàng)目評(píng)審也由政府機(jī)構(gòu)組織臨時(shí)性的專家委員會(huì)進(jìn)行，這種競爭是全國范圍內(nèi)的優(yōu)中優(yōu)選。 " Q! E0 w4 R# j8 N, ?' u
一切圍繞項(xiàng)目的資助體系中，研究機(jī)構(gòu)的運(yùn)營、選題方向及科研人員的工資薪酬都和項(xiàng)目直接掛鉤。莊辭對(duì)《中國新聞周刊》說，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，為了“湊人頭費(fèi)”，也就是給課題組的學(xué)生和博士后發(fā)得出工資，還必須不間斷去申請(qǐng)新的項(xiàng)目，造成一定的重復(fù)資助。 ) }6 u8 d4 E( E2 P& _3 _
記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這種“一拿到項(xiàng)目就有錢、沒有項(xiàng)目收入很低”的現(xiàn)象在大部分主要依靠國家財(cái)政支持的科研機(jī)構(gòu)很普遍，因?yàn)樨?cái)政每年一次性提供的基本事業(yè)運(yùn)營經(jīng)費(fèi)“只能保底”。比如在高能所，這筆錢主要用于“給員工發(fā)基本工資、基礎(chǔ)的基建和修繕、水電支付等”。王貽芳說，高能所基本是靠競爭性經(jīng)費(fèi)活下來的，從研究所（課題組）的科研經(jīng)費(fèi)來看，競爭性經(jīng)費(fèi)占比幾乎是100%。 , \& O4 x' H& U
根據(jù)《中國科學(xué)院高能物理研究所2022年部門預(yù)算》，2022年初，高能所支出總計(jì)25.7億元，其中基本支出4.38億元，占17.04%；項(xiàng)目支出21.04億元，占81.80%，也就是說，整個(gè)研究所的運(yùn)營和科研經(jīng)費(fèi)中超過80%來自競爭性項(xiàng)目。在理論物理所，2022年的預(yù)算也顯示，項(xiàng)目支出占比接近70%。
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莊辭對(duì)《中國新聞周刊》說，因此，理論物理所90%以上引進(jìn)的人才都有“人才帽子”，比如“優(yōu)青”“杰青”或“百人”“千人”，這些都是分屬基金委、中科院、中組部的人才項(xiàng)目，3~5年內(nèi)會(huì)“自帶”幾百萬元的經(jīng)費(fèi)。如果沒有這些“匹配經(jīng)費(fèi)”，僅靠研究所自身，很難讓科研人員組建研究團(tuán)隊(duì)和維持相對(duì)體面的薪資水平。即使如此，目前理論物理所的現(xiàn)狀仍是：很多科研人員根本招不起博后，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較充裕的人一年可能也僅能負(fù)擔(dān)一名博后的費(fèi)用。 9 f$ s: |2 N, X
2021年5月24日，中國科學(xué)院物理研究所北京懷柔園區(qū)綜合極端條件實(shí)驗(yàn)裝置超快電鏡實(shí)驗(yàn)室內(nèi)，科研人員在調(diào)試設(shè)備。圖/新華
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一位不愿具名的科研管理人員對(duì)《中國新聞周刊》感慨，國家三令五申說科技人才評(píng)價(jià)體系改革要“破五唯”，尤其不要“唯帽子”，但問題是到了基層，無論對(duì)科研人員還是研究機(jī)構(gòu)，都是憑“帽子”發(fā)錢，不可能不重視，甚至研究機(jī)構(gòu)為維持自身更好運(yùn)營，也會(huì)鼓勵(lì)研究員多申請(qǐng)各類人才、科研項(xiàng)目，單位內(nèi)部的排名或獎(jiǎng)懲也都和項(xiàng)目直接掛鉤。
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中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員薛姝等在2021年發(fā)表的《當(dāng)前我國青年科研人員面臨的主要壓力分析》一文中表示，由于評(píng)價(jià)考核的導(dǎo)向及要求，青年科研人員剛博士畢業(yè)就需要去申請(qǐng)青年基金項(xiàng)目，申請(qǐng)人數(shù)逐年增加，加劇了競爭。2019年自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目受理項(xiàng)目數(shù)比2014年增長54.4%，而資助項(xiàng)目數(shù)只增長9.4%。相應(yīng)地，青年科研人員項(xiàng)目申請(qǐng)成功率持續(xù)降低，2014~2019年，青年項(xiàng)目資助率從25.3%降至17.9%。青年科研人員申請(qǐng)項(xiàng)目的壓力逐年增加。
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“現(xiàn)在，全國上下已經(jīng)形成了一種激烈的科研項(xiàng)目內(nèi)卷局面。”主要從事粒子物理研究的上海交通大學(xué)物理與天文學(xué)院教授李亮對(duì)《中國新聞周刊》說。 ; [! R5 u" ?/ t- T/ |" u3 D3 ^
他指出，中國是一個(gè)發(fā)展中國家，現(xiàn)在的科研資助體系是在上世紀(jì)八九十年代建立起來，當(dāng)時(shí)正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的過渡，以績效為導(dǎo)向的資助體系設(shè)計(jì)是在資源有限情況下，如何讓科研經(jīng)費(fèi)得到最大化利用，“把錢用在刀刃上”。但在一個(gè)推崇競爭和排序的科研支持體系中，最后一定會(huì)形成“馬太效應(yīng)”，“已經(jīng)拿到項(xiàng)目的人越拿越多，少數(shù)頭部科學(xué)家經(jīng)費(fèi)充足，但還是不停申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)”，真正應(yīng)該得到支持的青年科學(xué)家在成長期卻可能被邊緣化。 # \7 ?, F' g2 I+ e; Q; s+ K a: l
2018~2019年間，時(shí)任中國科學(xué)院條件保障與財(cái)務(wù)局局長的鄭曉年到中科院各所調(diào)研，發(fā)現(xiàn)“存量資金”比較大，且科研人員不愿意花存量經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象很普遍。“我問科研人員，你為什么把這么多錢留在手上，他說我不知道明年還能不能爭取到經(jīng)費(fèi)，沒經(jīng)費(fèi)就沒績效了。” n# X* c% B. W5 ` L) I9 e
中國科學(xué)院院士、2013~2018年曾擔(dān)任國家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任的楊衛(wèi)曾指出，對(duì)于有限的、且增幅逐漸減少的科技資源，我國科學(xué)家目前通過相互競爭，呈現(xiàn)的是一種近于零和博弈的狀態(tài)。然而參考國際經(jīng)驗(yàn)，一個(gè)好的基礎(chǔ)研究環(huán)境應(yīng)當(dāng)是寬松型博弈狀態(tài)，能鼓勵(lì)更多自由探索，激發(fā)顛覆性成果。
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基礎(chǔ)研究當(dāng)下的根本困境，實(shí)質(zhì)上指向經(jīng)費(fèi)分配結(jié)構(gòu)問題。專家指出，基礎(chǔ)研究的典型特點(diǎn)是基礎(chǔ)性、長期性和難以預(yù)測性。對(duì)需要“十年磨一劍”的基礎(chǔ)研究而言，這種以競爭性項(xiàng)目為中心的支持模式會(huì)造成科研人員浮躁之風(fēng)盛行，功利主義導(dǎo)向，在選題上更看重能否在短期內(nèi)出成果，使得基礎(chǔ)研究有限的經(jīng)費(fèi)并沒有流向真正重要的原創(chuàng)性研究上，經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效益不高。“這樣的模式并不十分適合基礎(chǔ)科學(xué)研究，科研人員要耐得住寂寞，沉下心來持之以恒地探索。”莊辭說。 | 
發(fā)表于 2023-4-27 09:21:05
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